违反《反洗钱规定》 华宝证券有限责任公司被罚款30万元
近日,违反万元中国人民银行上海总部公布“上海银罚字[2017]14号” 处罚决定书显示,反洗罚款华宝证券有限责任公司因存在未按照规定履行客户身份识别义务的钱规券违法行为,被中国人民银行上海分行罚款30万元。定华
资料显示,宝证2015年6月1日至2016年5月31日期间,限责华宝证券有限责任公司未按照《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令[2006]第1号)第九条规定履行客户身份识别义务。司被中国人民银行上海分行根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项规定,违反万元对其处以30万元罚款。反洗罚款作出行政处罚决定日期为2017年6月1日。钱规券
公开报道显示,定华2014年—2015年期间,宝证华宝证券曾卷入“刘永盛案”理财产品兑付风波。限责据东方早报报道,司被2014年6月25日,违反万元23名投资者来到上海环球金融中心的华宝证券总部,为其总计逾1.6亿元的到期理财产品“讨个说法”。按照投资者叙述,去年,他们从时任华宝证券员工刘永盛处购买过理财产品,该产品募资时以上海悠涟投资管理中心(以下简称“悠涟投资”)作为资金通道,据称是投向海南博鳌医疗基金。产品到期后投资者却被告知,钱实质上是被一个名叫应泓的人拿去购买了一个内蒙古铁矿,导致资金暂时无法到期兑付。
对此,华宝证券回应称,公司并没有代销过上述理财产品。华宝证券内部人士说,“刘永盛所推销的理财产品为个人行为,与华宝证券无关,公司对上述事项概不知情。”
(责任编辑:探索)
推荐文章
-
新酷产品第一时间免费试玩,还有众多优质达人分享独到生活经验,快来新浪众测,体验各领域最前沿、最有趣、最好玩的产品吧~!下载客户端还能获得专享福利哦!随着2024年的家电国补政策进入年底冲刺阶段,该政策 ...[详细]
-
说起中国人自己制造的大型民用客机C919,不得不提3个百分比——10%、60%和100%。这是大飞机的“国产化率”。C919项目启动之初,考虑到中国人继国产运十飞机之后再也没有碰过 ...[详细]
-
万盛股份拟以37.5亿元“跨界”收购匠芯知本上海)科技有限公司下称“匠芯知本”)100%股权,谋求布局数模混合芯片新产业。昨日,万盛股份在上交所举行关于重大资产重组的媒体说明会,投服中心等针 ...[详细]
-
中新网合肥 不按法定制法生产,擅自添加国家标准处方中未包含物料,不按处方投料……安徽亳州一药企因违反《药品管理法》和药品GMP相关规定,涉嫌违法生产GMP证书被收回。记者1 ...[详细]
-
据中国诚通集团有限公司官网消息,8月21日,中国国有企业结构调整基金股份有限公司下称“国调基金”)完成了对中粮资本投资有限公司下称“中粮资本”)8亿元股 ...[详细]
-
近日,农业部组织专家对山西省洪洞县曲亭镇水地小麦高产千亩示范区进行现场实打验收,测产表明小麦亩产达到711.5公斤。这创出了山西省水地小麦种植领域的最高单产。近年来,山西实施“藏粮 ...[详细]
-
中新网合肥 不按法定制法生产,擅自添加国家标准处方中未包含物料,不按处方投料……安徽亳州一药企因违反《药品管理法》和药品GMP相关规定,涉嫌违法生产GMP证书被收回。记者1 ...[详细]
-
2016年的“史上最强猪周期”使得我国大多数生猪养殖企业获利颇丰,不过,今年以来猪肉价格已经连续5个月下跌,生猪养殖、加工企业都在加速多元化布局,希望通过全产业链布局来平缓猪周期带来的风险。 ...[详细]
-
阿里巴巴股价今年涨100% 做空者苦不堪言宣布“投降”今年下半年以来,阿里巴巴股价持续大涨,市值直逼亚马逊,挑战其全球第一市值电商的位置。实际上,亚马逊和阿里巴巴今年的表现都很 ...[详细]
-
停牌五个月的掌趣科技,在叠加了市场波动的补跌风险、重组失败、大股东减持等多重不利因素后,复牌首日股价非但没有下跌,反而在开盘封于涨停,后虽有所回落,但收盘涨幅仍有5.54%。这背后,腾讯入股 ...[详细]
热点阅读